Vaka Çalışmaları

Yaptırım gerekliliklerine uyulmasını sağlamak, şirketimizin genel uyum kültürünün temel bir unsurudur. Küresel emtia piyasalarının önemli bir katılımcısı olarak Centalion, yaptırım yükümlülüklerini büyük bir sorumluluk bilinciyle yerine getirmektedir.

Modern yaptırım ve kısıtlayıcı tedbirlerin kapsamı ve uygulanabilirliği çeşitlilik gösterir. Bu tedbirler genellikle, uygulayıcı devletlerin ve kuruluşların dış politika ve ulusal güvenlik hedeflerini desteklemek üzere tasarlanır. Yaptırımlar ya kapsamlı ya da seçici olabilir; yani, yaptırım uygulanan kişi ve mallarla yapılan tüm işlemleri yasaklayabileceği gibi, yalnızca belirli türdeki ticari faaliyetleri yasaklayıp diğerlerini kabul de edebilir. Her bir işlemin özelliklerine bağlı olarak, farklı ülkelerin çeşitli yaptırım uyum rejimleri ayrı ayrı ya da eşzamanlı olarak uygulanabilir.

Buna ek olarak, yalnızca 2022 yılı, Ukrayna’daki savaşa ve dünya çapında ortaya çıkan diğer jeopolitik durumlara yanıt olarak çok sayıda devletin eşi benzeri görülmemiş, koordineli yaptırım çabalarına sahne oldu. Bu önlemler, binlerce kişinin ve kuruluşun yanı sıra gemilerin de yaptırım listesine alınmasına yol açtı. Ayrıca, çeşitli emtia piyasalarında sıkı ihracat ve ithalat kontrol önlemlerinin yanı sıra fiyat kısıtlamaları da uygulanmaya başlandı.

Bu zorlukların ve sürekli ortaya çıkan kısıtlayıcı önlemlerin karmaşıklığının üstesinden gelmek için, Centalion gibi küresel şirketler için etkili ve iyi tasarlanmış bir yaptırım uyum programı vazgeçilmezdir. Bu program, ABD Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) Uyum Taahhütleri Çerçevesi’nden esinlenmiştir ve BM, ABD, AB, Birleşik Krallık, İsviçre ve Singapur yaptırımlarına sürekli uyum sağlamaya odaklanmaktadır.

Yaptırımlara uyum kültürü, yönetim taahhüdü, iç kontroller, özel politika ve prosedürler, risk değerlendirmesinin yanı sıra periyodik ve geçici eğitimler yoluyla ısrarla uygulanmaktadır.

Centalion Group’un yaptırım uyum programının temel unsurlarından bazıları şunlardır:

1. Yaptırım Politikaları, Prosedürleri ve Rehberlik

Ekonomik Yaptırımlar Politikası, Centalion’un yaptırım uyum kültürünün temel taşını oluşturmaktadır. Bu Politika, yürürlükteki yaptırım yasalarına ve düzenlemelerine uyumu sağlamak için genel ilkeleri, süreçleri, risk göstergelerini ve odak noktalarını belirlemektedir. Bu politika, Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele ile Kara Para Aklanmasının Önlenmesi Politikası, Karşı Taraf Durum Tespiti El Kitabı ve Gemi Tarama Kılavuzu ve Süreci ile birbirini tamamlayıcı niteliktedir. Bu belgelerin her biri, kiralanan gemiler ve ticari karşı tarafların (sahipler, kontrol eden kişiler ve yöneticiler dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere) yaptırım taramasına tabi tutulmasını zorunlu kılarak yaptırımlara uyum çabalarını daha da güçlendirmektedir. Yaptırımların son derece dinamik yapısı nedeniyle, güncellenen kılavuzlar ilgili paydaşlara durum bazında iletilmektedir.

Ekonomi Yaptırım Politikası, 2014, 2017 ve 2021'deki revizyonlar da dahil olmak üzere, ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, küresel yaptırım ortamındaki değişikliklere uyum sağlamak için sürekli olarak iyileştirilmekte ve geliştirilmektedir. Politikanın mevcut versiyonu, 2022 tarihli en son düzenleyici kılavuzla tutarlı kalan temel yaptırım kırmızı bayraklarını ve uyum ilkelerini etkili bir şekilde ele almaktadır.

Ekonomi Yaptırım Politikası ana hatlarıyla:

• Genel arka plan ve yaptırım türleri
• BM, ABD, AB, Birleşik Krallık ve Singapur dahil olmak üzere, bunlarla sınırlı olmamak üzere ilgili yaptırım rejimleri ile her bir rejime özgü yaptırım uyum kılavuzları
• Yaptırımlara uyum ilkeleri, prosedürler ve kırmızı bayraklar
• Yaptırımların ihlaline ilişkin sonuçlar
• Yaptırımlara tabi yüksek riskli ülke ve bölgelerin listesi
• Harici düzenleyici kaynaklara bağlantılar.
• Tipik sözleşmeler için yaptırımlara uyum hükümlerinin taslaklarını hazırlayın.

2. Yaptırımlar Durum Tespiti

Centalion’un yaptırımlar konusunda uyguladığı durum tespiti süreci, sadece karşı tarafların değerlendirilmesini değil, aynı zamanda risk temelli bir yaklaşıma dayalı olarak işlemlerin doğrulanmasını da kapsamaktadır.

Daha geniş kapsamlı Karşı Tarafı Tanıma (KYC) sürecine ek olarak, karşı taraf, yöneticileri, direktörleri, doğrudan ve dolaylı sahipleri, kontrol eden kişiler ve ticari faaliyetlerin yürütüldüğü yerin coğrafi konumu ile ilgili olarak özel bir yaptırım KYC değerlendirmesi yapılır.
Özellikle KYC, resmi kurumsal belgelere ve ticari kayıtlardan bağımsız olarak doğrulanabilir ticari verilere dayalı olarak gerçekleştirilir. İlgili tüm paydaşların isimleri, özel yazılım veritabanı aracılığıyla, uyumlulukla ilgili ana yargı alanlarındaki belirlenmiş ve ilişkili kişiler listelerine karşı taranır.

Centalion, müşteri kabul aşamasında karşı tarafın yaptırım durumuna ilişkin ilk doğrulamanın yanı sıra, ilgili ilişkili kişiler ve ana kuruluşlar da dahil olmak üzere tüm aktif ticari karşı taraflarını, günlük yaptırım taraması yapılmak üzere harici bir hizmet sağlayıcısına yönlendirir.

KYC'yi tamamlayıcı olarak, daha yüksek riskli işlemler için, örneğin karşı tarafın ticaret modelinin standart ticaret uygulamalarıyla uyumlu olmadığı durumlarda, İşlemini Tanı (KYT) süreci kapsamında bir yaptırım değerlendirmesi yapılır.

Koşullara bağlı olarak KYT, malların gümrük sınıflandırmasının, işlem şartlarının ve hatta malların üreticisine kadar tedarik zincirindeki tüm karşı tarafların kimliklerinin doğrulanmasını içerebilir.