Vaka Çalışmaları

Eylül ayından her yılın sonuna kadar, Centalion’un Uyum ekibi, ilgili tüm çalışanlar için yıllık zorunlu çalışan eğitimi ve değerlendirme sürecini yürütmektedir. 2021 yılında bu kurslara 800’den fazla kişi katılmış olup, bu sayı söz konusu eğitime ihtiyaç duyanların %100’ünü temsil etmektedir. 

Her yıl bu sürecin akışı aynı olsa da —mevcut çalışanlar için dört aylık değerlendirme ve gözden geçirme dönemi— aradaki sekiz ay boyunca Centalion’un Uyum ekibi, sunumlarını sürekli olarak geliştirmek ve yeni işe başlayanları eğitmek için yoğun bir şekilde çalışır. Uyum dünyası sürekli değişiyor; bu alandaki yaklaşımımız da buna ayak uydurmalıdır. 

Dünya genelinde, hükümetler ve düzenleyici kurumlar, sayısız gelenek ve kültürden bahsetmeksizin, birçok farklı sektör, endüstri ve yargı alanında faaliyet gösteren küresel bir iş olan emtia ticaretinin çeşitli yönlerini nasıl ele aldıklarını sürekli olarak iyileştirmekte ve ayarlamaktadır. Temel kurallar değişmese de, her zaman ele alınması gereken yeni alanlar vardır. 

Fiziksel ve finansal enerji ticareti piyasaları birçok farklı kuruluşun düzenleyici gözetimine tabidir. Ana petrol vadeli işlem sözleşmeleri ICE ve CME'de petrol devleri, ticaret şirketleri ve hedge fonları dahil olmak üzere çeşitli farklı katılımcılar tarafından yoğun bir şekilde alınıp satılmaktadır. Avrupa Birliği veya Birleşik Krallık'ta doğal gaz, enerji veya LNG'nin kağıt üzerinde veya fiziksel ticareti potansiyel lisanslama ve bildirim gereklilikleri gerektirebilir. Biyoyakıt ticareti, belirli Asya yargı bölgelerinde kaynak gözetimi gerektirmektedir. Avrupa'daki petrol rafinerilerimiz de kendi katı düzenlemelerine sahiptir. 

Bu nedenle, yaptırımlar, piyasa kuralları ve ilgili içtihat hukukundaki güncellemeler gibi en son ve en ilgili Uyum örneklerini toplamak için büyük bir hazırlık yapılır. Tüm sektörlerde düzenli olarak, yürürlükteki yasa ve yönetmeliklere uymadıkları için mercek altına alınan yeni şirket örnekleri görülmektedir. En son para cezaları ve cezaların yanı sıra olumlu sonuçlara da bakıyoruz. Daha da incelikli olanı, piyasa beklentilerindeki değişiklikleri takip etmektir. Ekibimiz, hükümetler ve sivil toplum kuruluşları, sektör çalışma grupları, ortaklarımız ve bankalarımız da dahil olmak üzere ilgili tüm paydaşlarımızla düzenli görüşmeler yapmaktadır. 

Ayrıca, Uyum ekibi içinde çalışanlarımıza hangi örnekleri kullanacağımız konusunda oldukça fazla tartışma yaşanıyor. Buradaki zorluk, kurallara uyulmadığında ortaya çıkan sonuçları gösterirken, aynı zamanda aşırı yükleme yaparak ters etki yaratmamak için doğru dengeyi bulmaktır. Bizim önceliğimiz, politika ve değerlere aykırı davranışlar söz konusu olduğunda, şirket ve bireyler için riskin gerçekte ne olduğunu ortaya koymaktır. Mesele, her seferinde aynı şeyi aynı şekilde tekrarlamak değildir. 

Eğitim, 90 dakikalık yüz yüze toplantılardan oluşmaktadır; bu toplantılara arka ofis personeli katıldığında katılımcı sayısı bir düzineden fazla olabilmekte, grup ise tüccar veya operatörlerden oluşuyorsa katılımcı sayısı sadece bir avuç kadar olabilmektedir. Pandeminin pratik etkileri nedeniyle, çevrimiçi eğitim araçlarımızı ve video konferans seçeneklerimizi geliştirdik; ancak çalışanlarla yüz yüze takip sürdürülmekte ve Centalion tarafından işe alınan her yeni tüccar, Uyum ekibimizle yüz yüze görüşmek zorundadır. 

Danışma Uyum Başkanı ve Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele Başkanı da dahil olmak üzere birçok üst düzey konuşmacının yanı sıra Singapur ve Houston gibi bölgelerden bölgesel uyum seslerine yer veriyoruz. Uyum ekibinin dünya çapında yaklaşık 20 personele ulaşmasıyla, birçok bakış açısını paylaşabiliyoruz - ki bu da teşvik ediliyor. 

Eğitim oturumlarımız Sokratik niteliktedir ve genellikle canlı tartışma ve müzakereler içerir. Bu oturumlar, Müşterini Tanı (KYC) süreci için nelerin gerekli olduğu veya ortak girişimlerin yapılandırılması ya da şirketin iş yaratma için acente kullanmama politikası gibi ayrıntılara kadar canlı sohbetlerle konuların özüne iner. Amaç, her katılımcının aktif olarak katılımını sağlamaktır. Sonuçları görebiliyoruz. 

2021 yılında, Centalion’un HSEC Küresel Başkanı, İnsan Hakları değerlendirmesi ve bu konunun Centalion için önemi üzerine yeni bir eğitim sunmuştur. Uyum ekibi daha önce İnsan Hakları konusunda özel bir eğitim almıştı ve şimdi bu eğitimi şirket genelinde yaygınlaştırdık. İnsan Hakları modülünün uygulamaya konulmasından önce bile Centalion, çocuk işçiliği ile ilgili iddialar veya yerel toplulukları etkileyen palmiye yağı gibi çevresel sorunlar dahil olmak üzere, İnsan Hakları ihlalleri nedeniyle belirli iş ortaklarıyla çalışmayı durdurmuş veya bu iş ortaklarıyla yeniden iş birliği yapmamıştı. 

Uyum eğitiminin hiç bitmeyen süreci göz korkutucu görünebilir; ancak Centalion’un yaklaşımının temelinde, “sesini yükseltme” şeklindeki Altın Kural yatmaktadır. Böylelikle tüm çalışanlar, Uyum ekibinin kendilerine karşı açık olduğunu ve her türlü soruları için hazır olduğunu bilir — işte bu nedenle Centalion Uyum ekibi, tüccarlarla ve diğer arka ofis birimleriyle birlikte açık alanların tam ortasında yer almaktadır. Bu, çalışanlarımızın ve işimizin iyiliği için bir anlayış kültürü oluşturmakla ilgilidir.