Casos prácticos

Desde septiembre hasta finales de cada año, el equipo de Cumplimiento Normativo de Centalion lleva a cabo la formación y revisión anuales obligatorias para todos los empleados afectados. En 2021, más de 800 personas participaron en los cursos, lo que representa el 100 % de quienes deben recibir dicha formación. 

Aunque cada año el ritmo de este proceso es el mismo —cuatro meses de actualizaciones y revisiones para los empleados actuales—, durante los ocho meses restantes, el equipo de Cumplimiento Normativo de Centalion trabaja intensamente para mejorar continuamente sus presentaciones y formar a los nuevos empleados. El mundo del cumplimiento normativo está en constante evolución, y nuestro enfoque también debe estarlo. 

En todo el mundo, los gobiernos y los organismos reguladores no dejan de perfeccionar y ajustar la forma en que tratan los diversos aspectos del comercio de materias primas, un negocio global que opera en muchos sectores, industrias y jurisdicciones diferentes, por no mencionar la miríada de costumbres y culturas. Aunque las normas básicas no cambian, siempre hay nuevas áreas que cubrir. 

Los mercados físicos y financieros de la energía están sujetos a la supervisión reglamentaria de muchas organizaciones diferentes. Los principales contratos de futuros del petróleo se negocian intensamente en ICE y CME por una variedad de participantes diferentes, incluidas las grandes petroleras, casas comerciales y fondos de cobertura. El comercio físico o en papel de gas natural, electricidad o GNL en la Unión Europea o el Reino Unido puede requerir posibles requisitos de autorización y notificación. El comercio de biocombustibles requiere la supervisión del abastecimiento en determinadas jurisdicciones asiáticas. Además, nuestras refinerías de petróleo europeas tienen su propia normativa estricta. 

Por lo tanto, se lleva a cabo una gran labor de preparación para recopilar los ejemplos de Compliance más recientes y relevantes, como actualizaciones de sanciones, normas de mercado y jurisprudencia pertinente. Todos los sectores ven regularmente nuevos ejemplos de empresas en el punto de mira por incumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables. Nos fijamos en las últimas multas y sanciones, así como en los resultados positivos. Más matizado aún es mantenerse al tanto de los cambios en las expectativas del mercado. Nuestro equipo mantiene conversaciones periódicas con todas las partes interesadas, incluidos gobiernos y ONG, grupos de trabajo del sector, nuestros socios y nuestros bancos. 

Además, existe un gran debate dentro del equipo de Cumplimiento Normativo sobre qué ejemplos utilizar para nuestros empleados. El reto consiste en encontrar el equilibrio adecuado entre mostrar las consecuencias de no cumplir las normas y no abrumar a los empleados hasta el punto de que resulte contraproducente. Nuestro objetivo es demostrar cuál es realmente el riesgo para la empresa y para las personas cuando se incumplen las políticas y los valores. No se trata de repetir lo mismo de la misma manera cada vez. 

La formación consiste en sesiones presenciales de 90 minutos, en las que pueden participar más de una docena de personas, si se trata de personal administrativo, o solo un puñado, si el grupo está formado por operadores bursátiles u operadores. Debido a las repercusiones prácticas de la pandemia, hemos mejorado nuestras herramientas de formación en línea y nuestras opciones de videoconferencia; sin embargo, se realiza un seguimiento presencial de los empleados, y todo nuevo operador contratado por Centalion debe reunirse en persona con nuestro equipo de Cumplimiento Normativo. 

Contamos con varios ponentes de alto nivel, entre ellos el Director de Asesoramiento en Cumplimiento Normativo y el Director de Lucha contra el Soborno y la Corrupción, así como voces regionales en materia de cumplimiento normativo de zonas como Singapur y Houston. Dado que el equipo de Cumplimiento Normativo cuenta con casi 20 miembros en todo el mundo, podemos compartir muchos puntos de vista, lo cual es de agradecer. 

Nuestras sesiones de formación son de naturaleza socrática y suelen conllevar animados debates y discusiones. Estas sesiones entran en el meollo de los temas con animadas conversaciones, desde detalles sobre lo que se requiere para el proceso "Conozca a su cliente" (KYC), o sobre la estructuración de empresas conjuntas, o la política de la empresa de no utilizar agentes para la creación de empresas. El objetivo es que todos los participantes participen activamente. Podemos ver los resultados. 

En 2021, el director global de HSEC de Centalion impartió una nueva formación sobre la evaluación de los derechos humanos y la relevancia de este tema para Centalion. El propio equipo de Cumplimiento Normativo ya había recibido formación específica sobre derechos humanos, y ahora la hemos ampliado a toda la empresa. Incluso antes de la implantación del módulo de derechos humanos, Centalion había dejado de trabajar con determinadas contrapartes o no había reactivado la colaboración con ellas como consecuencia de sus violaciones de los derechos humanos, incluidas las denuncias relacionadas con el trabajo infantil o cuestiones medioambientales, como en el caso del aceite de palma, que afecta a las comunidades locales. 

El proceso interminable de la formación en cumplimiento normativo puede parecer abrumador, pero lo que sustenta el enfoque de Centalion es la regla de oro de «alzarse la voz», para que todos los empleados sepan que el equipo de cumplimiento normativo está abierto y a su disposición para cualquier duda; y por eso el departamento de cumplimiento normativo de Centalion se encuentra en medio de los espacios abiertos, junto a los operadores y otras funciones administrativas. Se trata de crear una cultura de comprensión, en beneficio de nuestros empleados y de nuestro negocio.