Cumplimiento de la normativa
Descubre más sobre cómo Centalion, como empresa dedicada al comercio de materias primas energéticas físicas, es moving energy forward.
Durante la última década, Centalion ha invertido millones de dólares en la creación de un departamento de cumplimiento normativo líder en el sector. Nuestros equipos trabajan de forma continua para mejorar los procedimientos de la empresa con el fin de mitigar los riesgos y anticiparse a otros que puedan surgir en el sector del comercio de materias primas. Nuestro objetivo es mantener los más altos estándares éticos y cumplir con todas las normas y reglamentos pertinentes allá donde operemos.
Gobernanza
El Departamento de Cumplimiento Normativo de Centalion se rige por unos sólidos principios de gobierno corporativo, que proporcionan un proceso riguroso para identificar riesgos y una supervisión eficaz que garantiza una mitigación efectiva de los mismos. El Comité de Cumplimiento Normativo del Grupo (GCC) supervisa las actividades de cumplimiento normativo del Grupo. El GCC está compuesto por miembros de alto nivel del Comité Ejecutivo de Centalion, así como por representantes de los departamentos Jurídico y de Cumplimiento Normativo. Este comité revisa todos los aspectos del plan de mitigación de riesgos de cumplimiento normativo y actúa como instancia superior a la que se remiten los asuntos.
NOTA: Las consultas relacionadas con el cumplimiento normativo, como las revisiones de «conozca a su cliente» (KYC) y de diligencia debida, solo las llevará a cabo el personal del Departamento de Cumplimiento Normativo de Centalion, cuya identidad puede verificarse solicitando una confirmación por correo electrónico, que solo debe proceder del dominio centalion.com.
30,124
Contrapartes comerciales
Examinadas (2022)
20+
Miembros del Equipo de Cumplimiento Normativo
873
Nuevas contrapartes
Incorporadas (2022)
Nuestro equipo
En la actualidad, Centalion cuenta con más de 20 empleados en todo el mundo que se encargan de garantizar que la empresa cumpla con los marcos normativos internacionales, en constante evolución. Centalion cuenta con puestos de director específicos para:
- Lucha contra el soborno y la corrupción (ABC) y el blanqueo de capitales (AML)
- Cumplimiento de la normativa comercial
- Asesoramiento en el cumplimiento de la normativa
- Cumplimiento de sanciones
Nuestros responsables de cumplimiento normativo se encuentran directamente en las salas de negociación, junto al personal de negociación. Trabajan en colaboración con los responsables de riesgos, supervisando cada mesa de negociación. Además, los directores de cumplimiento normativo de Centalion dirigen el programa de formación en cumplimiento normativo de la empresa, que es obligatorio para todo el personal pertinente de la empresa en todo el mundo. El Comité de Cumplimiento Normativo del Grupo supervisa la eficacia del programa.
2
Expertos en sanciones internacionales
Cero
Agentes utilizados para el desarrollo empresarial
100%
El personal de cumplimiento normativo participó en sesiones de formación sobre derechos humanos
Validación
Los expertos internacionales en cumplimiento normativo colaboran habitualmente en la mejora del programa global de Centalion. Entre las áreas de desarrollo más recientes destaca nuestro enfoque en la formación en materia de derechos humanos y la aplicación de políticas a nivel mundial. Para garantizar un crecimiento constante en consonancia con las últimas novedades normativas y de mercado, el Departamento de Cumplimiento Normativo de Centalion también se somete periódicamente a auditorías externas, con fines de evaluación comparativa y valoración, llevadas a cabo por las cuatro grandes firmas de auditoría.
